勧誘方針

当社は「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、以下の勧誘方針を定め、これを遵守いたします。

  1. 当社の情報提供・勧誘
    • 当社の情報提供・勧誘とは、当社が行うウェブサイトや電子メール等による商品やサービスのご案内をいいます。当社では、個別銘柄の推奨や、営業員による電話または訪問による投資勧誘、お客様の投資判断に当たっての助言等は行いません。
      ただし、取引や手続きに関連して必要と認める場合には、お客様に電話連絡を行う場合がございます。
  2. 情報提供・勧誘の基本方針
    • 当社が情報提供・勧誘を行う場合は、以下の方針に基づいてこれを行います。
    1. 当社は、お客様の氏名、住所、職業、投資目的、資産の状況、有価証券投資の経験の有無等を十分把握し、お客様のご意向と実情に適合した情報提供・勧誘を行うように努めます。
    2. 当社は、金融商品の案内等において、募集情報、リスク内容及び取引に係る費用等について、誤解のないよう適切な説明・表示に努めるとともに、お客様がご自身の責任において適切な判断を行えるよう適正な情報提供に努めます。
  3. 法令・諸規則の遵守
    • 当社は、情報提供・勧誘に当たっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、金融商品取引法その他関係法令・諸規則等を遵守します。
  4. 社内研修
    • 当社は、役職員に対して必要に応じた社内研修を行い、金融商品取引法その他の関係法令・諸規則並びに商品知識の習得等の研鑚に努めます。

SBI Capital Base株式会社
代表取締役 紫牟田 慶輝

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